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• 第一章 综合性法规

• 第二章 证券公司管理规则

• 第三章 证券公司业务规则

• 第一章 合规管理基础理论

• 第二章 合规管理体系建设

• 第三章 合规管理职能履行

• 第一部分 合规管理理论与实务

• 第二部分 法律法规

内容简介

本书是证券公司合规管理人员胜任能力测试的题库，遵循最新《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》的章目编排，包括合规管理理论与实务和法律法规两个部分，根据大纲要求及最新修订的法律法规对题库中的习题进行了详细解析，方便考生备考。

• 证券公司合规管理人员胜任能力测试报考指南

• • ◇ 考试介绍

  • 根据《证券公司合规管理试行规定》，为提高证券公司合规管理人员的专业素质，中国证监会委托中国证券业协会协会负责组织证券公司合规管理人员胜任能力测试。证券公司合规管理人员胜任能力测试旨在考查从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；有关合规管理的基本理论、实务及技能等内容。

    证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。其中，管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。证券公司合规管理人员胜任能力测试就是管理类资格考试之一。

  • ◇ 报名条件

  • 证券公司合规管理人员胜任能力测试报名条件如下：证券业从业入门资格考试合格的均可参加考试，即《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科目考试合格即可参加证券公司合规管理人员胜任能力测试。

  • ◇ 报名方式

  • 证券公司合规管理人员胜任能力测试报名统一使用由中国证券业协会分配的机构专用账户为符合报名条件的人员进行报名，考试报名网址（http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/）。

  • ◇ 考试科目

  • 证券公司合规管理人员胜任能力测试考试科目为《证券公司合规管理人员胜任能力测试》，考试时间均为120分钟。

  • ◇ 考试题型

  • 证券公司合规管理人员胜任能力测试采取机考或笔试形式（以准考证为准），题型为选择题，共120题，满分为100分，60分及以上为合格，成绩有效期为3年。

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